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中国人民大学陈世丹主持完成的国家社会科学基金项目“多克特罗小说艺术研究”（项目批准号为：13BWW038），最终成果为同名专著。

一  研究的目的和意义

该成果“多克特罗小说艺术研究”以马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义为立论依据，以杰姆逊的晚期资本主义文化逻辑、德勒兹与加塔利的资本主义精神分裂分析、哈桑的后现代主义、利奥塔的后现代状况与元话语的终结、德里达的解构主义、福柯的权力话语、巴赫金的对话、巴特的符号学、哈琴的历史编撰元小说、鲍德里亚的超仿真、罗蒂的启迪/教化哲学、弗洛伊德的心理分析、列维纳斯的“他者”伦理学、纪登斯的关于全球化和后现代社会的讨论、怀特等人的新历史主义、布克金的社会生态学、斯普瑞特奈克的生态后现代主义等理论为观点支撑，系统研究美国后现代左翼作家多克特罗的11部小说文本，深刻探讨多克特罗用不断创新的多元变化的叙事技巧和多样杂糅的文本结构及其构成的后现代伦理叙事，表现后现代政治左翼思想，揭示人被资本主义经济和社会力量所异化的命运，批评资本主义权力政治，提出社会主义主张，追求社会公正的小说艺术。

该成果研究的目的是为促进我国新时期的文学创作、文艺理论研究、文学批评以及外国文学教学，为我国政治建设、经济建设、社会建设、文化建设和生态文明建设提供有益的借鉴，具有重大的现实意义。

二  成果的主要内容

该成果以马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义为立论依据，以杰姆逊的晚期资本主义文化逻辑、德勒兹与加塔利的资本主义精神分裂分析、哈桑的后现代主义、德里达的解构主义、福柯的权力话语、巴赫金的对话、怀特等人的新历史主义、斯普瑞特奈克的生态后现代主义等理论为观点支撑，系统研究多克特罗11部小说文本，深刻探讨多克特罗用不断创新的后现代主义多元变化的艺术技巧和多样杂糅的文本结构及其构成的后现代伦理叙事，表现后现代政治左翼思想，批评资本主义制度，宣扬社会主义思想，追求社会公正的小说艺术。

多克特罗（E L Doctorow, 193116~2015721）是美国后现代左翼文学的杰出代表，是美国当代公认的一位富于社会责任感的后现代主义小说家，他带着明显的社会主义意识进行小说创作，善于运用马克思主义的阶级分析方法，表现后现代人类经验。他的作品多数以包括工人阶级在内的社会底层劳动人民的生活和资本主义社会历史为题材。在小说创作中，多克特罗以独特的后现代主义艺术技巧、后现代伦理叙事手法，深刻探讨政治主题：批判资本主义，宣扬社会主义，表现后现代伦理思想，追求社会公正。

多克特罗用后现代主义寓言小说《欢迎到哈德泰姆斯来》(1960)和后现代主义科幻小说《像真的一样大》(1966)解构美国梦，表现资本主义社会中人的内在的邪恶和权力机构的险恶。多克特罗探寻人类社会不能持久地令人满意地发展甚至自我毁灭的主要原因：一是寓言小说《欢迎到哈德泰姆斯来》所揭示的以剥削和自私为特点的资本主义社会中人的内在的邪恶，二是科幻小说《像真的一样大》所暴露的资本主义社会权力机构的险恶。

多克特罗在《但以理书》(1971)中，用历史编撰元小说和创伤叙事重构和重新解释历史。他用真实的历史事件与虚构的情节结合构成的历史编撰元小说和创伤叙事文本重构和重新解释历史，展现20世纪60年代中期美国的社会风貌：社会主义思想的传播、汹涌的反战浪潮、反传统文化的学生运动、风靡全国的摇滚音乐、人民对政府的不满和反抗、嬉皮士的出现、进步人士遭到政治迫害等，暴露资本主义把人民当成敌人、对人民实施政治暴力的法西斯统治的本质，同时强烈呼吁实行真正的人道主义民主政治。

在《拉格泰姆时代》（1975）中，多克特罗将自己对资本主义社会政治和阶级斗争的思考与历史的不确定性结合，揭示人被资本主义经济和社会力量异化的命运；用蒙太奇等多元叙事技巧、神话化的历史、拉格泰姆音乐化的节奏和结构，重写美国20世纪初期的历史，表现了多克特罗反对资本主义剥削和种族歧视，主张取消阶级和等级的政治观点，宣扬承认差异、相互包容、人人平等、相互关爱的后现代伦理主张。

多克特罗用成长小说、无产阶级教育小说和政治小说构成《鱼鹰湖》(1980)的后现代主义种类混杂的叙事文本，将政治与艺术构为一体，暴露和讽刺美国资本主义社会中的互利关系和社会犯罪。他以三角恋爱的惊险故事为叙述框架，用散文和诗歌两种文体、第一人称和第二人称两种叙事形式、大量亮晶晶的语言碎片拼成的文本结构，使历史小说化，批评资本主义剥削造成的社会不公正，重写工会斗争的历史，表现苦思冥想与探索追求、男性与女性、父亲与儿子、统治者与被统治者、压迫者与被压迫者、剥削者与被剥削者等二元对立的事物。

多克特罗在小说中消解作者的权威，去除叙述者中心，从多角度观察、多声音叙述，用多样杂糅的结构和多元变化的技巧构成狂欢化叙事，用平行结构、戏仿和直接引用构成互文叙事，用这样的后现代伦理叙事表现和深化作品的主题，表现后现代伦理思想，揭示后现代人类经验中伦理关系和道德秩序的变化及其引发的各种问题和导致的不同结果，为后现代人类文明进步提供教诲。

在《世界博览会》(1985)中，多克特罗将小说与回忆录混合构成后现代伦理叙事，消解形式虚构，表现生活的可实际触知感，描述企业资本主义的失败。多克特罗用后现代主义叙事技巧与现实主义细节描写结合的后现代伦理叙事，暴露资本主义社会中黑社会与官场相互勾结的社会丑恶。

多克特罗在《比利·巴思盖特》（1989）这部惊险恐怖小说中，打破现实与历史的界限，既有后现代主义叙事技巧对资本主义的解构和批判，也有现实主义细节描写所暴露的社会黑暗面，暴露美国资本主义制度下黑社会与官场相互勾结、掠夺百姓的社会丑恶以及他们之间的激烈冲突。

在《自来水厂》（1994）中，多克特罗用揭丑新闻报道与哥特式惊险故事混合的后现代伦理叙事，暴露在19世纪70年代的美国，外科医生萨托里斯给一些奄奄一息的资本主义大亨们注射从纽约街头的穷孩子们身上残忍获得的生命液和组织，使那些大亨们在他的霍尔丁水库下面的地下墓穴实验室里苟延残喘。小说揭示无控制的资本主义扩张在很大程度上是靠下层社会的穷人和孩子们的苦工和生命来添加燃料的，表现了资本主义扩张对人性的毁灭。

多克特罗用多语类、多形式和多体裁杂糅构成后现代狂欢化伦理叙事结构，揭示现实文本的多元性和历史文本的不确定性。在《上帝之城》（2000）中，多克特罗提供了一种由语言碎片式的传记概略、荷马韵文式史诗、宗教祈祷和按流行标准爵士乐模式的即席创作等，构成种类混杂的非线性后现代伦理叙事文本解构现实，重构历史，描述科技，探讨哲学，质疑上帝的存在，重组宗教和家庭等。小说表明，现实是一个多元的原子化的文本，一个无定形、充满暴力的世界；历史是知识话语与权力话语加盟的产物，是按照统治阶级的主导意识形态的核心价值观反复撰写的文本，其本质是虚构的和不确定的。

在表现南北战争历史画面的小说《大进军》(2005)中，多克特罗用后现代多元化伦理叙事，用诗性的语言结构消解元历史并重写历史、解释历史，允许“他者”和差异的正当存在，以可能发生的事件替代传统历史叙事中所谓实际发生的事件，给予曾经发生的历史事件一种想象的解释。小说用阶级分析方法表现人类生存这场大进军中美国多元文化中的各种社会问题：从黑人身份认同、女性社会地位等具体问题到科学控制的社会中人的价值、人的权力欲望、人的生存目的与生存方式等抽象问题。

在基于1947年纽约曼哈顿第五大街北部一间破旧房子里凄惨死去的考里尔兄弟的故事创作的《霍默与兰利》（2009）中，多克特罗将事实与虚构混合，构成后现代伦理的具有挑战性的幽闭叙事，表现资本主义社会中悲剧的个人“自立”与社会冷漠。小说用这一最引人注意的反讽提醒人们：当代人类所处的真实状况不是“自立”而是相互支持和关爱，明确主张承认差异，尊敬他者，承担对他者绝对责任的后现代伦理的正义观。

多克特罗不断创新的后现代主义多元变化的叙事技巧和多样杂糅的文本结构及其构成的后现代狂欢化、互文性伦理叙事与作品中所表达的后现代政治左翼思想及其后现代伦理思想相得益彰，实现了深刻的主题思想与创新的艺术形式的辩证统一。

后现代左翼作家多克特罗在小说创作中用不断创新的多元变化的叙事技巧和多样杂糅的文本结构及其构成的后现代伦理叙事，表现后现代政治左翼思想，解构资本主义社会的现实和历史，批评资本主义权力政治，用阶级分析方法表现美国多元文化中的各种社会问题，宣传社会主义思想，追求社会公正，主张重构现实和历史，实现了形式创新与意义深度的辩证统一。多克特罗的小说艺术为当代世界进步文学的发展指出了正确的方向。

三  成果的创新之处

创新之处：（1）将后现代主义、西方马克思主义、新历史主义、生态后现代主义等理论探讨与多克特罗小说文本分析相结合，跨学科、多角度地研读小说文本；（2）系统地探讨多克特罗不断创新的多元变化的艺术技巧和多样杂糅的文本结构及其构成的后现代伦理叙事；（3）全面地阐释后现代政治左翼思想；（4）深刻地论述多克特罗批评资本主义权力政治，表现美国多元文化中的各种社会问题，宣传社会主义思想，追求社会公正，主张重构现实和历史的政治主题。

突出特色：（1）系统探讨了多克特罗不断创新的后现代主义多元变化的艺术技巧和多样杂糅的文本结构及其构成的后现代伦理叙事；（2）深刻阐释了美国后现代左翼思想；（3）跨学科、多角度的研究方法。

主要建树：（1）通过对多克特罗小说的系统研究，全面梳理了后现代主义多元变化的艺术技巧和多样杂糅的文本结构；（2）建构了后现代主义文学伦理学批评理论；（3）深刻探讨了美国后现代左翼思想。

四  成果的主要价值

该成果以马克思主义的辩证唯物主义和历史唯物主义为立论依据，借鉴杰姆逊的晚期资本主义文化逻辑、德勒兹与加塔利的资本主义精神分裂分析、哈桑的后现代主义、利奥塔的后现代状况与元话语的终结、德里达的解构主义、福柯的权力话语、巴赫金的对话、巴特的符号学、哈琴的历史编撰元小说、鲍德里亚的超仿真、罗蒂的启迪/教化哲学、弗洛伊德的心理分析、列维纳斯的“他者”伦理学、纪登斯的关于全球化和后现代社会的讨论、怀特等人的新历史主义、布克金的社会生态学、斯普瑞特奈克的生态后现代主义等理论为观点支撑，系统研究美国后现代主义左翼作家多克特罗的11部小说文本，深刻探讨多克特罗用不断创新的后现代主义多元变化的叙事技巧和多样杂糅的文本结构及其构成的后现代狂欢化和互文性伦理叙事，表现后现代政治左翼思想，揭示人被资本主义经济和社会力量所异化的命运，批评资本主义权力政治，提出社会主义主张，追求社会公正的小说艺术，具有重大的学术价值。

该成果以其对多克特罗小说中后现代主义多元变化的艺术技巧和多样杂糅的文本结构及其构成的后现代伦理叙事的全面梳理，对后现代文学伦理学批评理论的建构以及对美国后现代左翼思想的深刻探讨，而对我国新时期外国文学研究、文学批评理论建设产生重大学术影响。